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利益相反管理方針

インヴァスト証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引法等に基づき、 お客様の利益を不当に害されることのないよう、お客様と当社および子会社との間の利益相反管理に関して、法令に従い、管理方針を定め、その概要を以下のとおり公表いたします。

1. 利益相反取引とは

「利益相反」とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。

2. 利益相反による弊害のおそれがある取引等の特定

当社では、利益相反管理の対象となる利益相反のおそれのある取引として、以下に該当するものを管理いたします。

(1)お客様の不利益のもと、当社が利益を得ている状況が存在すること
(2)お客様の不利益のもと、当社の他のお客様が利益を得ている状況が存在すること

なお、当社は、利益相反に該当するか否かの判断において、当社の風評リスクに対する影響がないか等の事情も総合的に考慮いたします。

3. 類型

利益相反のおそれのある取引は、次の類型があります。
これらの類型は、あくまで「利益相反のおそれのある取引」の有無の判断基準に過ぎず、これらに該当するからといって直ちに「利益相反のおそれのある取引」となるわけではありません。また、必要に応じ、将来の追加又は修正がありうることにもご注意ください。

お客さまと当社 お客さまと当社の他のお客さま
利益対立型 お客様と当社の利害が対立する取引 お客様と当社の他のお客様との利益が対立する取引
競合取引型 お客様と当社が同一の対象に対して競合する取引 お客様と当社の他のお客様とが競合する取引
情報利用型 当社がお客様との取引を通じて入手した情報を利用して当社が利益を得る取引 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社の他のお客様が利益を得る取引

4. 利益相反のおそれのある取引の管理方法

当社は、利益相反のおそれのある取引を管理するため、以下に掲げる方法その他の方法を選択または組み合わせることにより、お客様の保護を適正に確保いたします。

  • 対象取引を行う部門とお客様との取引を行う部門を分離する方法
  • 対象取引またはお客様との取引の条件または方法を変更する方法
  • 対象取引またはお客様との取引を中止する方法
  • 対象取引にともない、お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて、お客様に適切に開示する方法
  • 当社の独立した部署が適切に監視する方法

5. 利益相反管理体制

当社は、利益相反取引の管理を行うにあたり、独立した内部監査部門が、定期的に業務運営体制および取引内容を監査検証いたします。

平成29年7月1日
インヴァスト証券株式会社